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工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金2018年半年度报告摘要

发布日期:2022-05-10 22:20   来源:未知   阅读:

  》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及2018年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 无。 会计估计变更的说明 无。 差错更正的说明 无。 税项 1印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。 2增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定,经国务院批准,自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人; 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,自2018年1月1日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下简称“资管产品运营业务”),暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税,资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减; 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定,自2018年1月1日起,资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部分金融商品转让业务,按照以下规定确定销售额:提供贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额;转让2017年12月31日前取得的股票(不包括限售股)、债券、基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价(2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加,以实际缴纳的增值税税额为计税依据,分别按7%、3%和2%的比例缴纳。 3企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 4个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期,与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构  中国银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构  中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构  注:1、本报告期本基金关联方未发生变化。 2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 3,590,898.86 1,690,435.72  其中:支付销售机构的客户维护费 732,266.34 403,040.99  注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。 管理费的计算方法如下:H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 598,483.09 281,739.32  注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如下:H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。 销售服务费 无。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国银行股份有限公司 75,525,464.87 242,316.81 26,938,332.68 120,353.85   本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 其他关联交易事项的说明 无。 期末(2018年6月30日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.9.1.1受限证券类别:股票  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  603693 江苏新能 2018年6月25日 2018年7月3日 新股流通受限 9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -  603706 东方环宇 2018年6月29日 2018年7月9日 新股流通受限 13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -  603105 芯能科技 2018年6月29日 2018年7月9日 新股流通受限 4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -  期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 无。 交易所市场债券正回购 无。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 343,251,448.16 81.38   其中:股票 343,251,448.16 81.38  2 固定收益投资 - -   其中:债券 - -   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 76,207,432.41 18.07  7 其他各项资产 2,317,796.24 0.55  8 合计 421,776,676.81 100.00  注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 13,751,083.39 3.31  C 制造业 149,412,816.95 35.93  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 30,579,438.93 7.35  E 建筑业 8,050,281.00 1.94  F 批发和零售业 21,793,139.52 5.24  G 交通运输、仓储和邮政业 4,907,591.00 1.18  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,787,471.00 2.11  J 金融业 70,338,988.25 16.92  K 房地产业 14,433,435.00 3.47  L 租赁和商务服务业 12,435,720.36 2.99  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 8,761,482.76 2.11  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 343,251,448.16 82.55  注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 600887 伊利股份 717,400 20,015,460.00 4.81  2 002024 苏宁易购 1,223,500 17,226,880.00 4.14  3 000895 双汇发展 650,545 17,180,893.45 4.13  4 600028 中国石化 2,118,811 13,751,083.39 3.31  5 600036 招商银行 511,131 13,514,303.64 3.25  6 000651 格力电器 273,500 12,895,525.00 3.10  7 601939 建设银行 1,954,279 12,800,527.45 3.08  8 601288 农业银行 3,628,700 12,482,728.00 3.00  9 600030 中信证券 743,100 12,313,167.00 2.96  10 600519 贵州茅台 15,600 11,410,776.00 2.74  11 002142 宁波银行 670,122 10,916,287.38 2.63  12 002332 仙琚制药 1,206,950 10,560,812.50 2.54  13 600900 长江电力 619,656 10,001,247.84 2.41  14 300070 碧水源 623,134 8,680,256.62 2.09  15 600011 华能国际 1,344,679 8,552,158.44 2.06  16 600132 重庆啤酒 302,701 8,381,790.69 2.02  17 601318 中国平安 141,891 8,311,974.78 2.00  18 600600 青岛啤酒 187,100 8,200,593.00 1.97  19 002027 分众传媒 835,248 7,993,323.36 1.92  20 600021 上海电力 1,132,520 7,633,184.80 1.84  21 002202 金风科技 501,670 6,341,108.80 1.53  22 600062 华润双鹤 246,960 6,062,868.00 1.46  23 001979 招商蛇口 310,700 5,918,835.00 1.42  24 603345 安井食品 168,645 5,902,575.00 1.42  25 000858 五粮液 77,124 5,861,424.00 1.41  26 600048 保利地产 462,000 5,636,400.00 1.36  27 002507 涪陵榨菜 212,300 5,451,864.00 1.31  28 603367 辰欣药业 230,500 5,386,785.00 1.30  29 600570 恒生电子 100,100 5,300,295.00 1.27  30 600690 青岛海尔 255,900 4,928,634.00 1.19  31 600029 南方航空 580,780 4,907,591.00 1.18  32 600285 羚锐制药 536,200 4,777,542.00 1.15  33 600998 九州通 269,237 4,566,259.52 1.10  34 600138 中青旅 222,900 4,442,397.00 1.07  35 600886 国投电力 594,400 4,321,288.00 1.04  36 002659 凯文教育 306,400 4,249,768.00 1.02  37 600563 法拉电子 82,736 4,094,604.64 0.98  38 600114 东睦股份 415,288 4,057,363.76 0.98  39 000333 美的集团 76,000 3,968,720.00 0.95  40 000961 中南建设 602,300 3,800,513.00 0.91  41 603025 大豪科技 189,900 3,672,666.00 0.88  42 300010 立思辰 284,900 3,487,176.00 0.84  43 000002 万科A 117,000 2,878,200.00 0.69  44 300747 锐科激光 1,543 123,995.48 0.03  45 601330 绿色动力 4,971 81,226.14 0.02  46 603650 彤程新材 2,376 50,988.96 0.01  47 603693 江苏新能 5,384 48,456.00 0.01  48 603680 今创集团 1,443 43,362.15 0.01  49 603356 华菱精工 1,239 25,994.22 0.01  50 603706 东方环宇 1,765 23,103.85 0.01  51 603105 芯能科技 3,410 16,470.30 0.00   报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600900 长江电力 22,857,558.68 5.70  2 601318 中国平安 18,078,535.67 4.51  3 601288 农业银行 17,054,237.25 4.25  4 300070 碧水源 15,181,095.05 3.79  5 600177 雅戈尔 14,991,076.00 3.74  6 600519 贵州茅台 11,034,874.00 2.75  7 600887 伊利股份 10,930,836.85 2.73  8 002332 仙琚制药 10,204,000.29 2.54  9 601088 中国神华 10,118,595.90 2.52  10 600031 三一重工 9,968,303.03 2.49  11 600021 上海电力 9,365,469.60 2.34  12 000069 华侨城A 9,315,690.00 2.32  13 000932 华菱钢铁 9,149,718.29 2.28  14 601818 光大银行 8,947,560.00 2.23  15 600011 华能国际 8,702,235.32 2.17  16 600132 重庆啤酒 8,288,385.84 2.07  17 600340 华夏幸福 8,261,158.00 2.06  18 600600 青岛啤酒 8,252,832.21 2.06  19 000895 双汇发展 7,975,329.00 1.99  20 600062 华润双鹤 6,203,846.00 1.55  注:1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票; 2、买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600176 中国巨石 13,992,859.05 3.49  2 601336 新华保险 13,549,311.42 3.38  3 600177 雅戈尔 13,488,655.32 3.36  4 600900 长江电力 12,775,438.77 3.19  5 601766 中国中车 12,234,777.00 3.05  6 601166 兴业银行 12,081,510.37 3.01  7 601088 中国神华 11,908,855.25 2.97  8 601155 新城控股 11,391,034.43 2.84  9 601318 中国平安 10,803,890.25 2.69  10 600188 兖州煤业 10,095,310.34 2.52  11 601933 永辉超市 9,316,576.30 2.32  12 601699 潞安环能 8,982,431.92 2.24  13 600115 东方航空 8,540,729.34 2.13  14 601818 光大银行 8,412,419.00 2.10  15 000932 华菱钢铁 8,340,873.64 2.08  16 600031 三一重工 7,981,525.42 1.99  17 600340 华夏幸福 7,690,186.00 1.92  18 600332 白云山 7,555,874.44 1.88  19 000423 东阿阿胶 7,429,355.58 1.85  20 000069 华侨城A 7,080,540.24 1.77  注:1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票; 2、卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 389,144,425.00  卖出股票收入(成交)总额 331,719,460.81  注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。 本期国债期货投资评价 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明: 招商银行 本报告期,本基金持有招商银行,其发行主体因内控管理严重违反审慎经营规则等违规行为,被中国证监会处以罚款并没收违法所得。 上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响,投资决策流程符合基金管理人的制度要求。 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 55,648.17  2 应收证券清算款 1,867,205.96  3 应收股利 -  4 应收利息 16,132.98  5 应收申购款 378,809.13  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 2,317,796.24   期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  27,116 11,858.90 157,815,955.07 49.08% 163,749,884.84 50.92%   期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 422,965.06 0.13%   期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0  本基金基金经理持有本开放式基金 0   开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2015年8月6日)基金份额总额 230,155,963.66  本报告期期初基金份额总额 289,629,660.15  本报告期基金总申购份额 158,390,433.28  减:本报告期基金总赎回份额 126,454,253.52  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  本报告期期末基金份额总额 321,565,839.91  注:1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额; 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。   基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、基金管理人: 基金管理人于2018年4月9日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》,江明波先生自2018年4月4日起不再担任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。 2、基金托管人: 报告期内,基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。   涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。   基金投资策略的改变 本报告期内基金投资策略未有改变。   为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金的审计机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙),该审计机构自基金合同生效日起向本基金提供审计服务,无改聘情况。   管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。   基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金  备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   申万宏源 2 277,897,722.46 38.69% 169,877.62 37.16% -  中信证券 2 232,898,796.58 32.42% 142,371.01 31.15% -  长江证券 2 136,832,879.72 19.05% 97,328.85 21.29% -  广发证券 1 24,058,954.30 3.35% 17,113.75 3.74% -  中金 1 21,533,090.32 3.00% 13,163.44 2.88% -  中信建投 1 18,902,250.00 2.63% 13,445.24 2.94% -  招商证券 1 6,232,869.42 0.87% 3,810.19 0.83% -  民族证券 1 - - - - -  光大证券 1 - - - - -  东方证券 1 - - - - -  中泰证券 1 - - - - -  兴业证券 1 - - - - -  民生证券 1 - - - - -  长城证券 1 - - - - -  银河证券 1 - - - - -  国泰君安 1 - - - - -  瑞银证券 1 - - - - -  国信证券 1 - - - - -  东北证券 2 - - - - -  注:1.交易单元的选择标准和程序 基金管理人选择综合实力强、研究能力突出、合规经营的证券公司,向其租用专用交易单元。 (1)选择标准: a)经营行为规范,在最近一年内无重大违规行为。 b)具有较强的综合研究能力:能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及量化、衍生品和国际市场的研究服务支持。 c)在证监会最近一期证券公司年度分类结果中,分类级别原则上不得低于BBB。 d)与其他证券公司相比,能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金费率。 (2)选择程序 a)新增证券公司的选定:根据以上标准对证券公司进行考察、选择和确定。在合作之前,证券公司需提供至少两个季度的服务,并在两个季度内与其他已合作证券公司一起参与基金管理人的研究服务评估。根据对其研究服务评估结果决定是否作为新增合作证券公司。 b)签订协议:与被选择的证券公司签订交易单元租用协议。 2.证券公司的评估、保留和更换程序 (1)交易单元的租用期限为一年,合同到期前30天内,基金管理人将根据各证券公司在服务期间的综合证券服务质量、费率等情况进行评估。 (2)对于符合标准的证券公司,与其续约;对于不能达到标准的证券公司,不与其续约,并根据证券公司选择标准和程序,重新选择其他经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营机构,租用其交易单元。 (3)若证券公司提供的综合证券服务不符合要求,基金管理人有权按照协议约定,提前终止租用其交易单元。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  申万宏源 - - 500,000,000.00 47.62% - -  中信证券 - - 460,000,000.00 43.81% - -  长江证券 769,861.20 100.00% 30,000,000.00 2.86% - -  广发证券 - - 60,000,000.00 5.71% - -  中金 - - - - - -  中信建投 - - - - - -  招商证券 - - - - - -  民族证券 - - - - - -  光大证券 - - - - - -  东方证券 - - - - - -  中泰证券 - - - - - -  兴业证券 - - - - - -  民生证券 - - - - - -  长城证券 - - - - - -  银河证券 - - - - - -  国泰君安 - - - - - -  瑞银证券 - - - - - -  国信证券 - - - - - -  东北证券 - - - - - -   影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 影响投资者决策的其他重要信息 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规的要求,基金管理人经与基金托管人协商一致,对本基金基金合同、托管协议的有关条款进行了修改,修改后的基金合同、托管协议自2018年4月1日起生效。详见基金管理人在指定媒介发布的公告。  

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